硕士论文提纲范例我国中小企业直接融资研究
目 录
第一章 导论 1
第一节 研究背景 1
第二节 文献综述 2
一、国外研究现状 2
二、国内研究现状 3
第三节 研究目的 4
第四节 研究方法与结构安排 5
第二章 我国企业融资的基本理论 6
第一节 企业融资概念 6
第二节 中小企业融资渠道 6
一、内源性融资 6
二、外源性融资 7
第三节 直接融资与间接融资方式区别 9
第三章 我国中小企业直接融资发展的现状 11
第一节 我国中小企业的经济地位 11
一、中小企业的界定标准 11
二、我国中小企业在国民经济中的地位和作用 12
第二节 我国中小企业直接融资状况 13
一、 直接融资与间接融资比例不协调，直接融资规模狭小 14
二、 主板市场上市门槛高 14
三、 债券市场发展滞后 15
第三节 我国中小企业直接融资内在缺陷 15
第四章 我国中小企业直接融资难的原因分析 18
第一节 资本市场层次单一，直接融资渠道狭窄 18
第二节 中小企业自身直接融资能力薄弱 18
第三节 金融制度因素分析 18
第三节 中介服务体系发展有限 19
第五章 国外中小企业直接融资的经验借鉴 21
第一节 国外中小企业直接融资的经验 21
一、风险投资融资 21
二、创业板市场 22
第二节 对发展我国中小企业直接融资的启示 27
第六章 缓解我国中小企业直接融资难的对策建议 30
第一节 完善政府扶持体系 30
第二节 中小企业自我完善 32
第三节 建立多层次的中小企业直接融资体系 34
一、构建以创业板为主导，多层次的中小企业直接融资体系 34
二、拓宽融资渠道，发展境外直接融资 38
三、优化中小企业融资的中介服务体系 40
第七章 结论 42
参考文献 43
致谢 44
信核数据公司发展战略研究
目录
中文摘要……………………………………………………………..1
英文摘要……………………………………………………………..2
第一章 概述………………………………………………………..6
1．1论文研究背景…………………………………………….6
1．2论文研究宗旨和研究范围……………………………….6
1．2．1 研究宗旨………………………………………..6
1．2．2 研究范围………………………………………..7
1．3 论文的主要内容和结构安排……………………………9
1．4 战略理论综述…………………………………………...10
1．5 本章结论………………………………………………...13
第二章 信核数据公司外部环境分析…………………………….14
2．1 信核数据公司概况………………………….………..…14
2．2 宏观外部环境分析……………………………………...14
2．2．1 PEST模型………………………………………15
2．2．2 政治环境（P）…………………………….…..16
2．2．3 经济环境（E）…………………………….…..17
2．2．4 社会自然环境（S）……………………………18
2．2．5 技术环境（T）…………………………………20
2．3 竞争环境分析……………………………………...…….22
2．3．1 供应商的讨价还价能力………………………..24
2．3．2 潜在的竞争对手……………………………..…24
2．3．3 替代品的威胁…………………………………..25
2．3．4 与买方的竞争…………………………………..26
2．3．5现有的竞争对手…………………………………28
2．4 本章结论………………………………………………….28
第三章 信核数据公司内部环境分析………………………….…..30
3．1 SWOT分析………………………………………………..30
3．2 优势分析………………………………………………….31
3．3 劣势分析………………………………………………….32
3．4 威胁分析………………………………………………….33
3．5 机会分析………………………………………………….34
3．6 本章结论…………………………………………………36
第四章 信核数据公司发展战略选择……………………………..37
4．1 指导思想…………………………………………………37
4．2 战略目标及其目标体系…………………………………37
4．3 信核公司发展战略措施…………………………………38
4．3．1 加快与完善现代企业制度……………………..38
4．3．2 完善组织结构 建立公司的合理布局…………38
4．3．3 建设企业文化体系……………………………..39
4．4 本章结论…………………………………………………40
第五章 信核数据公司的职能战略………………………………..41
5．1 产品战略…………………………………………………41
5．2 市场营销战略……………………………………………43
5．2．1 市场计划…………………………………………43
5．2．2 销售策略…………………………………………44
5．2．3销售渠道与伙伴………………………………….45
5．2．4 服务与支持………………………………………47
5．3 人力资源管理战略………………………………………48
5．4 财务管理战略………………………………………….. .49
5．5 本章结论…………………………………………………52
致谢…………………………………………………………………..53
参考文献……………………………………………………………..54
证券公司客户关系管理系统支持的业务流程再造探讨
摘要 3
第一章 引言 4
1.1 CRM的产生与内涵 4
1.2、BPR理论的产生、应用与发展趋势 5
1.3 证券行业的低迷现状、发展特征及竞争格局 6
1.4 本论文研究的目的和意义 8
1.5 本论文研究的架构 9
第二章CRM应用技术在证券行业的推广 10
2.1、CRM在证券行业的应用现状举例 10
2.2、CRM在证券行业的应用特点与误区 11
2.3、证券公司CRM技术与管理的融合 12
2.3.2、CRM规划横向管理的四个层面 13
第三章 从国内外证券经营机构业务模式对比看国内证券公司BPR的必要性 15
3.1、国外证券经营机构的组织结构特点和业务模式 15
3.1.1、美国投资银行的组织结构及特点 15
3.1.2、案例：美林公司的业务模式 16
3.1.2.1、美林的金融顾问及其个性化服务 16
3.1.2.2 、美林推出的满足不同层次投资者需求的账户和服务 16
3.1.2.3、美林组织结构和业务模式的借鉴 17
3.2、国内证券公司传统业务模式 18
3.2.1、国内证券公司“通道”盈利模式现状及问题 18
3.2.2、国内证券公司业务流程再造综述 19
3.2.3、开放条件下国内证券公司业务流程存在的问题 20
3.2.3.1、证券公司发展战略目标引发的问题 20
3.2.3.2、组织结构本身带来的问题 20
3.2.2.3、公司发展过程中带来的问题 21
3.2.3.4、公司业务运行过程中存在的问题 21
3.3、重构国内证券公司盈利模式的关键在于CRM与BPR的整合 22
第四章 证券公司业务流程重组（BPR）框架结构 23
4.１ 证券公司BPR的目标 23
4.2 证券公司BPR框架的构成 23
4.3、证券公司BPR过程步骤 25
4.3.1、战略决策阶段 25
4.3.1.1、确立以公司战略目标相匹配的流程再造目标 25
4.3.1.2、确保公司管理层的最大支持 25
4.3.1.3、获得现有业务流程的系统描述，严格划分核心与非核心业务流程 26
4.3.1.4、识别流程再造的机会，挖掘流程再造的切入点 26
4.3.1.5确认适用信息技术的机会 26
4.3.1.6结合公司战略，选择再造项目 27
4.3.2、再造计划阶段 27
4.3.2.1、确立流程再造目标和评价标准 27
4.3.2.2、成立再造项目团队 27
4.3.2.3、为再造变革宣传造势 27
4.3.3、诊断分析现有流程与设计重构流程 28
4.3.3.1、记录并分析现有流程 28
4.3.3.2、提出再造设计方案 28
4.3.3.3、人力资源结构的设计 28
4.3.3.4选择信息技术平台 28
4.3.3.5新流程模拟运作 29
4.3.4、流程再造阶段 29
4.3.4.1组织结构调整与人力资源管理 29
4.3.4.2新流程的规范与冻结 29
4.3.5、评估改进阶段 29
4.3.5.1评估内容 29
4.3.5.2持续改进 30
第五章 特殊政策背景下证券公司业务运营模式流程规划 31
5.1基于建立或强化核心竞争力的业务流程再造 31
5.1.1“大研发、大营销”模式 31
5.1.2“大加工、大营销”模式 35
5.2基于强化风险控制的业务流程再造关键环节与指导原则 37
第六章 案例分析：青海证券强化客户关系管理的业务流程再造 39
6.1背景介绍 39
6.2面临的问题（实施BPR及CRM的原因） 39
6.3 职能部门定位调整与成立BPR项目小组 40
6.4 核心业务流程再造（举例） 40
6.5 客户关系管理CRM的建立与实施 41
6.6 全员营销战略对业务流程及客户关系管理体系的冲击 42
6.7 业务流程再造及客户关系管理变革的后果和成败原因分析 43
6.7.1管理层支持没有贯彻始终 43
6.7.2技术支持能力的不足 44
6.7.3流程的描述不清晰 44
6.7.4再造项目的战略与策略规划问题 44
6.7.5流程变革管理带来的各种问题 44
6.7.6流程再造的项目管理问题 45
论我国电信运营业上市公司关联交易管理
目录
第一章 绪 论 8
第一节 研究背景、目的和意义 8
一、研究背景 8
二、研究目的和意义 9
三、文献综述 11
第二节 研究方法及结构安排 13
一、研究样本 13
二、研究方法 16
三、研究的整体框架和结构安排 17
第二章 关联交易、关连人士定义及比较分析 18
第一节 关联交易、关连人士的定义 18
一、关联交易定义 18
二、关联主体的范围 19
第二节 比较分析 20
一、比较香港与内地关于“关联交易”的规定 20
二、比较香港与内地关于“关联交易披露”的规定 21
三、关联交易双面性分析 22
第三章 电信运营业上市公司关联交易产生原因及管理难点分析 25
第一节 电信运营业上市公司关联交易产生原因分析 25
一、经济体制方面的因素 25
二、资产剥离，导致关连人士众多 26
三、管理层委任方面的因素 26
四、电信运营业海外上市导致消费者和股东相分离的因素 27
五、粉饰报表，调控利润，优化业绩 27
第二节 关联交易管理难点分析 28
一、关联交易对于电信运营业是个新兴的课题 28
二、电信运营业上市公司关连人士经纬判断难度高 29
三、电信运营业关联交易类型单一，明细种类众多 30
四、境外关联交易披露要求相对严格 30
五、萨班斯法案实行对中国电信运营业关联交易管理的挑战 31
第三节 上市电信行业实行有效关联交易管理的必要性 31
一、维护上市公司及股东利益 31
二、确保上市公司的独立性 32
三、树立良好企业形象，有效筹集到资金 32
第四章 上市电信行业关联交易难点解决方案及实例分析 35
第一节 电信运营业上市企业关连人士界定及实例分析 35
一、电信运营业上市企业关连人士界定 35
二、电信运营业上市企业关连人士的管理 43
第二节 电信运营业上市公司关联交易界定及实例分析 45
一、电信运营业上市企业关联交易界定 45
二、电信运营业上市企业重点关联交易协议及实例分析 46
第三节 电信运营业上市公司关联交易管理 48
一、遵循关联交易的管理和控制原则 49
二、实行分部门、分条线管理 49
三、实施关联交易全面预算管理 50
第四节 电信运营业上市公司关联交易披露 51
一、香港联交所关联交易规模测试主要公式 51
二、可能合并计算关联交易金额 52
三、设定的披露要求 53
四、关联交易违规披露的惩罚及实例 54
第五节 萨班斯法案实行后的关联交易管理难点 55
一、强化上市公司的披露责任 55
二、重视内控建设 56
三、各大运营商对萨班斯法案的准备现状 57
四、达到萨班斯法案要求的解决方案 58
第五章 规范上市公司关联交易的建议 60
第一节 外部环境的建设 60
一、加强法律、法规，完善关联交易管理 60
二、规范市场中介，发挥中介机构的监督作用 62
三、完善惩罚机制，加大执法力度 62
四、规范关联企业关系 63
第二节 企业内部环境建设 64
一、加强自律机制，落实企业负责人负责制度 64
二、对公司法人治理结构进一步完善 65
三、加强企业内控建设，提高关联交易管理水平 66
证券公司财务风险防范研究
——从完善公司治理角度进行分析
第一章 绪论 1
1.1研究背景及意义 1
1.2文献综述 2
1.3 研究方法 4
1.4 框架结构 4
第二章 证券公司及其财务风险 6
2.1 证券公司简介 6
2.1.1证券公司的定义及分类 6
2.1.2中外证券公司的对比分析 6
2.2 证券公司财务风险及其特征 7
2.2.1证券公司财务风险的界定 7
2.2.2财务风险形成的原因 8
2.2.3证券公司财务风险点剖析 9
2.3.4证券公司财务风险的特征 12
第三章 公司治理对证券公司财务风险的影响 15
3.1公司治理结构的定义和实质 15
3.1.1公司治理结构的定义及框架 15
3.1.2公司治理结构的实质及基本原则 15
3.2财务风险与公司治理的联系 17
3.2.1公司治理结构下的财务模式及其风险导向 17
3.2.2公司治理结构对公司财务决策的影响 18
3.3证券公司治理现状对其财务风险的影响 19
3.3.1我国证券公司治理的现状特征及主要缺陷 19
3.3.2证券公司的重大风险归结为治理风险 20
3.3.3治理风险最终导致证券公司的财务风险 21
第四章 案例分析论证 25
4.1大鹏证券公司治理结构导致的财务风险 25
4.2汉唐证券公司治理结构导致的财务风险 27
4.3巨田证券公司治理结构导致的财务风险 28
4.4上述案例带给我们的几点启示 30
第五章 完善公司治理下的证券公司财务风险防范 32
5.1完善公司治理结构下的财务管理目标 32
5.1.1完善公司治理的核心和几点建议 32
5.1.2树立适应公司治理演进趋势的财务管理观念与目标 33
5.1.3完善公司治理要求下财务管理模式选择的原则及核心内容 35
5.2加强财务风险防范，促进证券公司治理结构的完善 36
5.2.1证券公司财务风险的防范策略 36
5.2.2量化管理证券公司财务风险 38
5.2.3建立健全风险控制体系，全面完善证券公司法人治理 45
第六章 结论与展望 48
致 谢 49
参考文献 50
我国融资融券交易制度研究
——兼对融资融券试点分析与评价
第一章 绪论 3
第一节 选题背景及意义 3
一、研究范围 3
二、研究意义 2
第二节 文献综述 3
一、国外研究文献综述 3
二、国内研究文献综述 4
第三节 论文框架与研究方法 5
第二章 我国开展融资融券交易的动因分析 7
第一节 我国开展融资融券交易的必要性 7
一、促使金融市场协调发展和金融资源有效配置 7
二、建立我国资本市场正常融资融券渠道，规范地下交易 8
三、完善证券市场交易机制 9
四、促进证券公司盈利模式的创新和素质提高 10
五、促进机构投资者的发展壮大 11
六、有利于实现对证券市场的间接调控 12
第二节 我国开展融资融券交易的可行性 13
一、法律制度障碍基本消除 13
二、市场基础基本具备 13
三、证券公司内控能力有较大提升 14
四、技术条件基本具备 14
五、监管体系基本成型 15
六、融资融券交易对流动性影响的争议分析 15
第三章 我国融资融券交易的模式选择与设计 17
第一节 境外融资融券交易模式的分析与比较 17
一、分散授信模式（美国模式） 18
二、单轨制集中授信模式（日本模式） 19
三、双轨制集中授信模式（台湾模式） 20
四、其它非典型模式 21
五、证券金融公司的比较 21
六、不同模式的比较和借鉴 22
第二节 单轨制集中授信模式是我国的现实选择 22
一、选择单轨制集中授信模式的理由分析 23
二、单轨制集中授信模式可能的问题及对策 25
三、我国单轨制集中授信模式的设计思路 26
第四章 我国融资融券交易的风险监控 29
第一节 融资融券交易风险控制的理论分析 29
一、市场风险及其管理 29
二、信用风险及其管理 30
三、营运（操作）风险及其管理 31
四、流动性风险及其管理 31
第二节 融资融券交易风险控制的实践 32
一、各市场参与者的风险防范与监控 32
二、主要风险监控指标的评价 34
第五章 对我国融资融券交易试点的分析与评价 36
第一节 我国融资融券交易试点解读 36
一、资格认证门槛高 36
二、帐户管理和操作流程严谨 36
三、风险监控严格 39
第二节 我国证券公司融资融券试点准备概述与分析 40
一、增资扩股充实净资本 40
二、组织架构调整 40
三、加快三方存管进度 40
四、理顺业务流程，完善风控体系 41
五、提高证券研究水平 41
第三节 我国融资融券交易试点的分析评价 42
一、若干矛盾及解决途径 42
二、风险监控侧重点及指标有效性分析 43
第六章 结论与建议 45
参考文献 46
附录A 主要授信模式的比较表 48
致谢 50
15012858052
153688106
