国内港口投资有效性评价探讨

   绪论
          研究背景及意义1.1.1研究背景港口是社会发展的重要基础设施，是国民经济的重要基础产业部门，是交通运输业的重要硬件支撑条件.港口与整个国民经济体系及对外贸易之间存在着相互依存、相互制约的关系。随着全球经济一体化，中国经济和对外贸易的快速发展，中国港口业和航运业近十余年来得到了迅猛的发展。2008年，虽然爆发了全球金融危机，但中国港口货物吞吐量仍保持快速增长，突破了70亿吨。全国共有16个港口货物吞吐量超过亿吨。20032008年间，全国港口货物吞吐量年均增长率高达16.67%。港口投资和建设与国民经济发展、对外贸易、吞吐量密切相关[’]，在如此强劲的市场需求的推动下，近十年来中国各大港口及港口城市纷纷竞相规划，建设投资。例如，山东省规划“十一五”期间，将投资150亿元建设青岛、烟台、日照三大港口，形成以青岛港为干线港，烟台、日照港为支线港，威海港为喂给港的现代化港口系统;天津港宣布“十一五”期间投资367亿元，重点建设北港池10个集装箱泊位、20万吨级原油代码头、10万吨级LNG码头、南疆大型专业化煤炭及矿石泊位等;据规划，大连港在“十一五”期间将投资220亿元，建设1950万立方米油品储存荃地，形成30万吨级原油码头、8个汽车滚装码头、10余个集装箱泊位等形成生产泊位100个。
         20032008年间，全国沿海及内河建设完成投资额年均增长率高达36.73%}2008年投资总额达到987.34亿元。由此可见，中国港口投资的膨胀式增长，特别是2003年以后。近年来，中国港口投资建设取得了惊人的成就，但是港口盲目扩张、低水平重复建设等问题也越来越突出。港口是非常典型的规模经济和资本密集型行业f2-})，在基础设施建设上需要投入巨额的资本，且投资具有回收期长、影响因素多、风险大、投资成本不可逆等特点，如果决策稍有不慎，便会给投资者、港口、社会造成极大的经济损失，以及不可估量的负面影响。因此，对港口投资的有效性进行评价，有助于判断港口资本的使用效率，有助于从宏观角度把握港口经济的运行状况，对于提高资源的合理配置和利用、港口投入资本的使用效率，优化港口投资结构等都具有十分重要的意义。目前，研究效率的主要方法有参数化方法和非参数化方法。非参数化方法最典型的是数据包络分析(DEA)[5]oDEA在效率研究方面应用得非常广泛，在港口效率评价方面也应用较多[[6]，在投资有效性评价方面也有一些运用方法具有可以评价不同量纲的指标，不需主观地赋予指标相对权重，很强的客观性、效率前沿具有相当的稳健性等优点，本文借助生产法思想，运用DEA方法，首次从国家宏观角度，选取影响港口投资效率的投入和产出指标，建立中国港口投资有效性评价模型，并以“十五”期间港口投资的有关数据进行实证研究，为政府、港口投资者和运营者优化其港口投资决策和投资规划提供一定的参考和帮助，对于未来港口经济的发展具有积极的意义。
        研究意义理论意义本文的理论研究意义主要有以下两个方面:①有助于对中国港口投资的有效性及效率水平进行判断中国港口投资有效性的实际情况是国家和各港口制定投资发展政策的依据。目前，在市场需求的强劲推动下，中国港口投资规模呈膨胀式增长，中国港口投资建设取得了惊人的成就。但与此同时，由于缺乏科学的决策和管理规范，港口盲目投资扩张、低水平重复建设等问题越来越突出，导致港口资源浪费情况极其严重。在这样的背景下，研究中国港口投资的有效性可为国家、政府和港口的投资发展决策提供更为准确和更有价值的参考资料，有助于其制定具有针对性的、优化的发展投资规划。②有助于各港口优化其资源配置及提升投入资本的使用效率利用有效的测度方法和工具，建立中国港口投资有效性评价模型，并利用各个港口真实的投资、经营数据，可对中国港口的投资有效性进行评价。港口投资有效性的评价结果可帮助各个港口判断其资本资源在港口运营中的配置效果，使我国港口认识到自身与其他港口之间在资本使用效率上的差距，并促使各个港口积极寻找差距产生的原因。各港口可对产生差距的原因进行分析，从而发现自身在投资决策、投资使用、资源配置等方面存在的不足与问题，为政府和港口调整投资策略和优化决策提供了参考和依据，从而减少港口资本等资源的浪费，节约成本，提高资本等资源的使用效率，最终提升各港口的经营效率和竞争力，促进港口的可持续性发展。(2)现实意义本研究的现实意义主要有以下两个方面:①为港口有关部门制定有针对性的监管政策提供理论依据港口投资有效性评价结果一方面反映了港口在成本最小化、产出能力最大化等方面的经营效果，另一方面也体现了港口资本等资源的利用有效性和配置合理性。通过对各港口投资相对效率的对比分析，国家可判断出各港口投入的资本资源的利用有效程度，从而有针对性地制定港口投资相关的发展规划政策，促进港口资源的合理分配和利用，最终提高中国港口投资的使用效率和港口竞争力。

参考文献 [1] Goss R O. Towards an economic appraisal of port investment[J].Journal of Transport Economics and Policy.1967(1):249-272 [2]许长新.港航经济系统论〔M].北京:海洋出版社，2004. [3] Charnes A, Cooper W W, Rhodes E. Measuring the Efficiency of Decision http://www.dxlws.com/dxkjlw/ Making Units[J]. European Journal of Operational Research, 1978, 2(6):429- 444. [4]蔡佩林.港口生产的规模经济分析〔J].广东交通职业技术学院学报，2005 (3) : 85-87. [5]魏权龄.数据包络分析「M].北京:科学出版社，2004. [6]匡海波.基于超效率CCR-DEA的中国港口上市公司成本效率评价研究[J7.中国管理科 学，2007, 15 (3):142-148.
摘要 4-5  Abstract 5  1 绪论 8-14      1.1 研究背景及意义 8-10          1.1.1 研究背景 8-9          1.1.2 研究意义 9-10          1.1.3 研究拟解决的关键问题 10      1.2 研究方法、内容和技术路线 10-14          1.2.1 研究方法 10-11          1.2.2 研究内容 11-12          1.2.3 研究的主要创新点 12          1.2.4 研究的技术路线 12-14  2 相关理论及文献综述 14-20      2.1 港口投资 14-16          2.1.1 港口投资分类与特点 14-15          2.1.2 港口投资文献综述 15-16      2.2 港口效率 16-19          2.2.1 效率的内涵 16-17          2.2.2 港口效率内涵及研究现状 17-19      2.3 投资有效性 19-20  3 中国港口投资有效性评价模型 20-34      3.1 港口投资有效性内涵的界定 20      3.2 港口投资有效性评价原理 20-27          3.2.1 主成分分析 20-22          3.2.2 数据包络分析 22-27      3.3 设计评价指标体系的依据 27-29          3.3.1 现有港口效率相关的指标体系 27-28          3.3.2 现有基于DEA港口效率相关的指标体系 28          3.3.3 评价指标体系的设计原则 28-29      3.4 中国港口投资有效性评价指标体系设计 29-33          3.4.1 投入指标 30-32          3.4.2 产出指标 32-33      3.5 建立基于DEA的港口投资有效性评价模型 33-34  4 实证研究 34-49      4.1 原始数据 34-36      4.2 数据处理 36-44          4.2.1 主成分分析 36-39          4.2.2 幂转换 39-40          4.2.3 DEA计算 40-44      4.3 模型结果分析 44-46          4.3.1 宏观结果分析 44-45          4.3.2 微观结果分析 45-46      4.4 DEA无效成因分析 46      4.5 提高我国港口投资有效性若干建议 46-49  5 结论与展望 49-50      5.1 研究结论 49